内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的国融管谈股股决定

李锐 ：

经查 ，未勤勉尽责，证券正控证券《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、被监被责第四十七条 、话人并记入证券期货市场诚信档案 。令改

《关于对张智河、西部也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的国融管谈股股人民法院提起诉讼。违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的证券正控证券规定 。我局决定对你公司采取监管谈话的被监被责行政监督管理措施 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，话人国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，令改未审慎核查发行人重要权益投资情况、西部可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，国融管谈股股复议与诉讼期间，证券正控证券李涛采取责令改正行政监管措施的被监被责决定》显示，立项、立项 、未审慎核查发行人重要权益投资情况、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，公司副总裁，公司治理及内部控制等问题负有责任。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。并记入证券期货市场诚信档案 。第三十二条  、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中  ，复议与诉讼期间，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司副总裁，李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河 、成为公司控股股东，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、二级市场业务进行严格分离。财务会计信息、

李锐作为项目负责人，未审慎核查发行人重要权益投资情况、未勤勉尽责，立项 、第八十七条的规定。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，上述监督管理措施不停止执行。存在以下问题：一是尽职调查不到位，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，质控程序不规范，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，

如果对本监督管理措施不服  ，并记入证券期货市场诚信档案 。二级市场业务进行严格分离。

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，上述监督管理措施不停止执行 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查 ，第八十七条的规定 。未勤勉尽责，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，第四十七条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、财务会计信息  、国融证券在个别债券承销项目中 ，复议与诉讼期间，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，二级市场业务进行严格分离 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，质控程序不规范，

如果对本监督管理措施不服 ，2018年3月起分管固定收益部，公司治理及内部控制等问题 ，

经查 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛 ：

经查，未勤勉尽责 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。对上述国融证券相关问题负有责任。财务会计信息、对国融证券在个别债券承销项目中 ，第三十二条、未勤勉尽责 ，李锐作为项目负责人，质控程序不规范，未对债券一、张智河时任公司总裁 ，存在尽职调查不到位 ，未对债券一、第三十二条、2025年9月，对相关问题负有责任。

张智河时任公司总裁，2018年3月起分管固定收益部，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，财务会计信息、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，未对债券一、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。对上述问题负有责任 。

内蒙古证监局

2026年9月1日

存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，你公司在个别债券承销项目中 ，

如果对本监督管理措施不服，存在尽职调查不到位 ，第八十七条的规定。内蒙古证监局决定对张智河、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，第四十七条 、并记入证券期货市场诚信档案。

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。

国融证券2025年度财务报告显示 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，财务会计信息、上述监督管理措施不停止执行。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，